托管机构高级管理人员（高级托管班）

摘要： 本篇文章给大家谈谈托管机构高级管理人员，以及高级托管班对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。本文目录一览：1、私募基金从业人员及高级管理人常见问题有哪些...

本篇文章给大家谈谈托管机构高级管理人员，以及高级托管班对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、私募基金从业人员及高级管理人常见问题有哪些
• 2、私募基金高级管理人员有什么要求
• 3、对高级管理人员的监管手段有哪些?
• 4、关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职规定
• 5、证券投资基金托管资格管理办法

私募基金从业人员及高级管理人常见问题有哪些

1、《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

2、私募证券投资基金管理人：从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员，均需取得基金从业资格。

3、中基协发布最新《私募基金登记备案动态》总结的三类典型问题为：管理人不能持续符合《登记备案办法》要求、工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续、非真实出资备案“壳基金”。

4、私募基金可能涉及冲突的业务包括：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等，这些业务与私募基金管理存在冲突，协会和***另有规定的除外。

私募基金高级管理人员有什么要求

私募证券：高管人员应具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。负责投资的高管人员还应具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

一般来说，对私募基金管理人高管的任职资格、工作经验、专业能力等方面都有规定。在任职资格上，需具备相应的民事行为能力等基本条件。工作经验方面，往往要求有一定年限的金融相关工作经历，比如在基金、证券等行业的从业经验。专业能力也很关键，要熟悉私募基金运作的法律法规、业务流程等。

私募基金管理人新规对高管的任职要求主要包括信用记录、专业能力、工作经验、投资管理业绩、兼职与诚信要求，且不得挂靠，具体如下：信用记录与专业能力要求：高级管理人员应具有良好的信用记录，无重大违法违规行为。需具备与所任职务相适应的专业胜任能力，包括基金从业资格及符合要求的执业条件。

对高级管理人员的监管手段有哪些?

银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、现场检查、监管谈话和信息披露监管。其中，银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。

基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度。督察长连续两次考试成绩不合格的，中国***可建议公司董事会免除其职务。 高顿网校感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

市场准入监管：机构准入：通过行政许可手段审查银行机构的设立，确保其品质符合监管要求。业务准入：对银行开展的新业务进行审查，维护市场秩序和存款者利益。高级管理人员准入：对银行高级管理人员的任职资格进行审查，确保他们具备必要的专业能力和职业操守。

现场检查 现场检查是银行监管的直接且重要手段。监管者会直接前往银行机构进行实地调查，包括审查其业务操作、内部控制、风险管理等方面。现场检查能够更深入地了解银行机构的实际情况，对其合规性和风险状况作出更准确的判断。这种方法有助于发现非现场监管难以察觉的问题和隐患。

第一章　总 则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职规定

高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国***审核；未经中国***核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员。

制定目的：为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益。

任职资格：规定了证券投资基金管理公司高级管理人员应具备的基本条件，包括学历、工作经验、职业道德等方面的要求。任职程序：明确了高级管理人员的选拔、任用和备案程序，确保任职过程的公开、公正和透明。监督管理：规定了监管机构对高级管理人员的监督和管理职责，以及对其违法违规行为的处罚措施。

任职条件： 基金从业资格：申请人需持有基金从业资格。 法律知识考试：需通过***或授权机构的高级管理人员证券投资法律知识考试。 工作经历：具备3年以上金融相关领域工作经历，包括基金、证券、银行等，并具备与拟任职务相适应的管理经历；督察长还需具备法律、会计、监察、稽核等工作背景。

证券投资基金托管资格管理办法

1、第一条　为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、券商开展基金托管业务，必须符合《证券投资基金法》第三十三条规定的基金托管人应当具备的条件，取得***许可取得的基金托管资格后，才能对外开展基金托管业务。

3、角色定位：新设立的基金需委托商业银行作为托管人，负责基金[_a***_]的保管。资格审批：托管人需经过中国***和中国人民银行的双重审批，确保其资格和信誉。必备条件：需具备专门的托管部门、充足的资本、熟悉业务的人员、资产安全保管和高效清算能力等。

4、中国***就修订《证券投资基金托管业务管理办法》公开征求意见，修订内容主要包括以下几个方面：支持外国银行分行申请基金托管资格：修订目的：依照国家金融业对外开放政策，执行中美第一阶段经贸协议，支持外国银行在华分行申请证券投资基金托管业务资格。

5、证券投资基金托管业务主要包括以下内容： 基金资产的保管：基金托管机构负责安全保管基金的全部资产，确保基金资产与托管机构自有资产以及不同基金资产之间的严格隔离，防止资产被挪用或侵占。

6、必要义务：配合监管机构对基金托管业务进行监管和检查，提供必要的文件、资料和数据，确保基金托管业务的合规性和稳健性。

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